达华智能实控人违规吃警示函 质押6756万股信披不及时

大华智能实控人违规吃警告信承诺67.56万股信不及时

中国经济网北京8月2日中国证券监督管理委员会网站近日公布了中国证监会福建监管局行政监管办法决定([2019]第32号)显示,经过调查,该党蔡小茹为福州大华智能科技股份有限公司控股股东有限公司(以下简称“大华智能”,SZ)累计认定持有“大华智能”股份的6756万股,于2018年9月7日至11月26日,占蔡小茹自己的股份有26.23大华智能股份的百分比,占公司总股本的6.17%。上述承诺直到2018年12月6日才公布。

福建证监局的规定决定向蔡小茹发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。建议蔡小茹加强对相关证券法律法规的研究,有效提高信息披露意识,严格遵守上市公司履行信息披露义务的要求,防止此类行为再次发生。

中国经济网记者发现,截至2019年3月3日,党蔡小茹共持有大华智能2.58亿股,持股比例为23.51%,是大华智能的第一大股东和实际控制人。

规定:上市公司股东及实际控制人发生下列事项时,应当及时通知上市公司董事会,配合上市公司履行信息披露义务。

(1)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,持股或控股公司的情况发生了很大变化;

(2)法院判决禁止控股股东转让其持有的股份,任何股东持有的股份的5%以上均为法律质押,冻结,司法拍卖,保管,设置或者限制;

(3)拟对上市公司进行重大资产或业务重组;

(四)中国证监会规定的其他情形。

件异常,股东或实际控制人应当及时,准确地书面说明。向上市公司汇报,并与他们合作。上市公司及时准确地公布。

上市公司的股东和实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

规定:上市公司的信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,股东,实际控制人,购买人及其董事,监事和高级管理人员违反本办法。中国证监会可采取以下监管措施:

(1)订购更正;

(2)监督谈话;

(3)发出警告信;

(4)将违反法律法规,不履行公共承诺等的行为记录在诚信档案中并予以公布;

(5)被确定为不合适的候选人;

(六)依法可?圆扇〉钠渌喙艽胧?

以下是原文:

关于向蔡小茹发出警告信的决定

蔡小茹:

经调查,您是福州大华智能科技有限公司(以下简称大华智能或股份有限公司,股票简称“大华智能”)的控股股东,已于2018年9月7日至11月26日质押部分“大华智能”共有6,756万股,占您所拥有的大华智能股份的26.23%,占公司总股本的6.17%。上述承诺直到2018年12月6日才公布。

该局已决定向您发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。我们将警告您加强相关证券法律法规的研究,有效提高信息披露意识,严格遵守履行上市公司信息披露义务的规定,防止此类行为再次发生。

如果您对此监督管理措施不满意,您可以在收到本决定之日起60天内向中国证监会提出行政复议申请,或者自该日起6个月内将其提交主管人民法院审理。收到这个决定。提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

福建证监局

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来源:中国经济网

大华智能实控人违规吃警告信承诺67.56万股信不及时

中国经济网北京8月2日中国证券监督管理委员会网站近日公布了中国证监会福建监管局行政监管办法决定([2019]第32号)显示,经过调查,该党蔡小茹为福州大华智能科技股份有限公司控股股东有限公司(以下简称“大华智能”,SZ)累计认定持有“大华智能”股份的6756万股,于2018年9月7日至11月26日,占蔡小茹自己的股份有26.23大华智能股份的百分比,占公司总股本的6.17%。上述承诺直到2018年12月6日才公布。

福建证监局的规定决定向蔡小茹发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。建议蔡小茹加强对相关证券法律法规的研究,有效提高信息披露意识,严格遵守上市公司履行信息披露义务的要求,防止此类行为再次发生。

中国经济网记者发现,截至2019年3月3日,党蔡小茹共持有大华智能2.58亿股,持股比例为23.51%,是大华智能的第一大股东和实际控制人。

规定:上市公司股东及实际控制人发生下列事项时,应当及时通知上市公司董事会,配合上市公司履行信息披露义务。

(1)持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,持股或控股公司的情况发生了很大变化;

(2)法院判决禁止控股股东转让其持有的股份,任何股东持有的股份的5%以上均为法律质押,冻结,司法拍卖,保管,设置或者限制;

(3)拟对上市公司进行重大资产或业务重组;

(四)中国证监会规定的其他情形。

件异常,股东或实际控制人应当及时,准确地书面说明。向上市公司汇报,并与他们合作。上市公司及时准确地公布。

上市公司的股东和实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

规定:上市公司的信息披露义务人及其董事,监事,高级管理人员,股东,实际控制人,购买人及其董事,监事和高级管理人员违反本办法。中国证监会可采取以下监管措施:

(1)订购更正;

(2)监督谈话;

(3)发出警告信;

(4)将违反法律法规,不履行公共承诺等的行为记录在诚信档案中并予以公布;

(5)被确定为不合适的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下是原文:

关于向蔡小茹发出警告信的决定

蔡小茹:

经调查,您是福州大华智能科技有限公司(以下简称大华智能或股份有限公司,股票简称“大华智能”)的控股股东,已于2018年9月7日至11月26日质押部分“大华智能”共有6,756万股,占您所拥有的大华智能股份的26.23%,占公司总股本的6.17%。上述承诺直到2018年12月6日才公布。

该局已决定向您发出警告信,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。我们将警告您加强相关证券法律法规的研究,有效提高信息披露意识,严格遵守履行上市公司信息披露义务的规定,防止此类行为再次发生。

如果您对此监督管理措施不满意,您可以在收到本决定之日起60天内向中国证监会提出行政复议申请,或者自该日起6个月内将其提交主管人民法院审理。收到这个决定。提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

福建证监局

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